根据中华人民共和国财政部《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》（财金〔2020〕6号）文件要求，重庆三峡银行股份有限公司（以下简称“本行”）原聘任的信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）已达到最长连续聘用年限，本行需变更会计师事务所。本行已就会计师事务所变更事宜与信永中和进行了沟通，信永中和对变更事宜无异议。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）始创于1945年，1985年重建，是我国注册会计师行业恢复重建后成立的第一家合伙会计师事务所。大信具有会计中介机构各种执业资格，包括财政部、中国证监会及建设部等批准授予的特许资格、H股企业审计业务资格。

大信执行事务合伙人：吴卫星、谢泽敏。

统一社会信用代码：91110108590611484C。

注册资本：5090万元。

注册地址：北京市海淀区知春路1号22层2206。

会计师事务所执业证书编号：11010141。

证券期货相关业务许可证编号：08。

主要经营范围：审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律法规规定的其他业务。(市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)。

二、拟变更会计师事务所的情况说明

（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

本行自 2014 年起，聘请信永中和为本行提供财务报告审计服务。截至 2021 年度，信永中和已连续为本行提供服务满 8年，2021年度审计意见类型为标准无保留意见。本行不存在已委托信永中和开展部分审计工作后，又解聘的情况。

（二）拟变更会计师事务所原因

根据中华人民共和国财政部《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》（财金〔2020〕6号）文件要求，国有金融企业连续聘用同一会计师事务所年限不超过 8 年。信永中和已执行完 2021 年审计工作，达到 8 年最长服务年限，须进行变更。

（三）本行与前后任会计师事务所的沟通情况

本行已就变更会计师事务所有关事宜与信永中和进行了沟通，信永中和对变更事宜无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第 1153 号—前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》和其他有关要求，做好相关沟通及配合工作。

三、拟变更会计师事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会的履职情况

本行董事会审计委员会2022年第4次会议审议通过了《关于审议确定中标会计师事务所的议案》，建议大信为中标会计师事务所，并同意将该议案提交董事会审议。

（二）独立董事的独立意见

独立董事独立意见：大信会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关业务资质，具备丰富的审计经验、足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能够满足公司的外部审计工作要求。选聘会计师事务所的审议程序符合相关法律、法规和公司章程的规定，不存在损害公司利益和股东利益（尤其是中小股东利益）的情形。同意选聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供审计服务，并提交股东大会审议。

（三）董事会审议情况

本行董事会于 2022年 12月 13 日全票审议通过了《关于选聘会计师事务所的议案》，同意聘用大信为本行提供审计服务，为期3年，并将该议案提交本行股东大会审议。

（四）股东大会审议情况

本行于2022年12月28日召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于选聘会计师事务所的议案》，本次变更会计师事务所事项自本行股东大会审议通过之日起生效。

 

特此公告

 

 

重庆三峡银行股份有限公司董事会

2022年12月30日